金融合规与审计
全书分为三大部分，兼顾理论与实际操作，全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践，为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议。第一部分探讨金融监管的逻辑，介绍监管机构的职能、监管规则的重要性以及金融市场中自律与监管的互动关系，为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境，梳理中国基金监管体系，详细描述监管规则与运作机制，探讨基金管理人和投资者保护的要求，分析合规管理的重点，并涵盖内部审计的实际操作，为作者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节，包括投资研究、基金销售、运营、产品、信息披露、IT及反洗钱等，详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法，帮助读者在实际操作中落实合规要求，提升审计的有效性。